广发证券再遭证监会处罚:子公司被指风控缺失,传销商评级已连降2陛至BBB
原标题:广发证券再遭证监会处罚:子公司被指风控缺失,进口商评级已连降2级至BBB 8月6日,广发证券发布宣言称,因对分行风险管控缺失、合规管理存在缺陷等青红皂白,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务档级6个月之内政监管点子。 (图表来源:广发证券公告) 决定书显示,经查,广发证券存在对广发控股(香港)有限公司风险管控缺失,对巴格达子公司新事情家丑管控不足以及风控系统未实现对柳江子公司风险数据的全覆盖等风控题目。 此外,广发证券存在对广发控股香港合规管理缺陷,并且对上海子公司合规管理有效性缺乏监督;对广发控股香港内部管控不足,包括 财务、团队架设管控不力。 决定书称,行事数据报送的总任务主体,广发证券未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数量不精确。 鉴于上述作为,监管部门对广发证券采取限制增加场外衍生品业务范畴6个月、限制增加新事体档次6个月之行政监管长法。 此外,受境外子公司管控不姣好、踩雷子公司基金等违纪事项之影响,被监管下达两次第责令矫正的接管长法,7月26日,证监会披露了2019年证券公司分类结果,共28大家评级下调券商中,广发证券从AA级降至BBB,连降2陛。 3月26日,广发证券发布旗下基金出现重大亏损公告。据公告显示,广发控股香港的部下全资子公司广发投资(香港)有限公司(以下泛称“广发投资香港”) 在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主之苇丛策略基金 GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (以下统称“Pandion 基金”)。 展开全文 (图纸来源:广发证券公告截图) 公告称,2018年,Pandion基金由于外汇剧烈动荡不安和相关市场流动性缺乏等原由,本金遭受重大亏损,据公司经审计的归总财务表格显示,2018年份该本金亏损1.39 亿澳元。 广东证券称,Pandion基金办起于 2016 年,血本之目标投资资产包括但不限于权益、占款、永恒收益、波动率、纪念币、货物、创汇、柜台产品、衍生品和本等;基金通过套用多元策略投资于多元成本来达到投资回报目标。 自2018年8月起,Pandion基金受外汇剧烈动荡不安和相关市场流动性缺乏等因素影响,资金遭受了非同小可损失。 (图纸来源:广发证券公告截图) 由于 Pandion 基金投入公司归并财务报表范围,该本金于2018年12月31日之保值-0.44亿人民币及2018寒暑亏损1.39亿塔卡在营业所经审计之归拢财务报表中反映,减下铺面2018年合并净利润为新元9.19亿元,已超过公司2017兹经审计净利润的10%。 此外,广发证券表示已收下广东证监局依照《证券公司监督管理条例》之内政监管艺术决定书,对广发证券采取责令纠正之邮政监管了局,并令行禁止伊于2019年6月30日之前予以矫正。 除受到境外子公司监管不当的无凭无据外,在证监会通报认定康美存在警务造假的2017年财报中,广发证券表现督导机构曾出具报告,称康美“不共生违法违宪现象”,同样令市场和劳动部门质疑其风控能力。 此外,广发证券财报显示,欲罢不能2019年一季度,店堂实现营收68.36亿元,贯彻纯利润31.74亿元;截至2018年终,广发证券全年促成营收152.70亿元,较旧年同比下降29.43%;实现归属于上市公司股东之利润43亿元,较头年同比下降近五成就。(文/徐佳雯)


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